题目
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
C.国家(地区)的上游犯罪状况
D.与现金关联程度
第2题
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
C.国家(地区)的上游犯罪状况
D.特殊的金融监管风险
第4题
证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()
第5题
第10题
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()
A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估,并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
第11题
A.客户信息的公开程度
B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
C.反洗钱交易监测记录
D.与现金的关联程度
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