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营业部员工借阅客户档案资料、营业部内部资料(如员工合同等)等,需履行借阅审批手续()

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第1题

营业部建立客户反洗钱档案资料借阅审批机制查阅、复制客户反洗钱档案资料,应当进行书面登记()
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第2题

《晋商银行人民币单位银行结算账户管理办法实施细则》规定,开户行对客户开户资料实行二级审批制度,即(),报人民银行当地分支行审批或备案。对同意开户的,开户档案资料由开户行账户管理员进行专夹保管。

A.账户管理员初审

B.营业部经理审批

C.支行行长复审

D.总行清算中心复审

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第3题

在营业部,未经许可,不得将客户和员工的自备计算机接入证券营业部网络。()
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第4题

关于客户档案/资料管理,以下哪些选项是错误的()

A.客户档案/资料的范围包括客户与物业管理服务中心签订的各类协议及装修备案相关资料等

B.内部员工借阅客户档案/资料无须在《文档查阅(借阅)登记表》上登记,只是外人查阅内部资料时才进行登记

C.物业服务中心应指定专人负责客户信息表的日常维护,录入的客户资料必须准确、完整并便于检索

D.客户资料未经许可,任何人不得打印、复制、查阅,电脑内的客户资料须设置密码保护

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第5题

营业部员工在演示陪同时,应告知客户,不得通过该机器交易,并主动干预()
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第6题

证券公司应确保证券营业部加强计算机终端的管理,记录网卡地址,防止非法使用。未经许可,不得将客户和员工的自备计算机接入证券营业部网络。()
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第7题

营业部员工取得以下()资格方可向客户销售产品

A.证券从业资格

B.保险兼业资格

C.投资咨询资格

D.基金销售资格

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第8题

某营业部员工私下接受客户委托,多次在营业部客户自助交易区对客户账户实施证券买卖,后由于出现亏损,双方发生纠纷,员工所在单位获知后未妥善解决客户诉求,导致客户向监管部门投诉。此类纠纷属于()。

A.转销户

B.佣金标准

C.违规介绍融资

D.代客操作

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第9题

根据证券公司代销金融产品管理规定,下列说法错误的有()。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者
推荐某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定,某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司基金后,获得戊基金公司奖励的购物卡

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第10题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》,下列说法错误的有()。I.甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米IV.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后,获得戊基金公司奖励的购物卡

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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