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[主观题]

股权投资基金行业自律规则包括()。Ⅰ、《股权投资基金管理人登记和基金备案办法(试行》Ⅱ、《股权投资基金信息披豳管理办法》Ⅲ、《股权投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ、《股权投资基金莓集行为管理办法》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

下述规定中,哪个不属于中国证券投资基金业协会制定的股权投资基金行业自律规则()。

A.《私募投资基金管理人内部控制指引》

B.《私募投资基金信息披露管理办法》

C.《私募投资基金监督管理暂行办法》

D.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

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第2题

股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统及时履行的报送义务不包括()。

A.股权投资基金的月度信息报送更新

B.股权投资基金的季度信息报送更新

C.股权投资基金年度信息报送更新

D.股权投资基金重大事项信息报送更新

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第3题

有关我国股权投资基金的行业自律组织,说法正确的是()。

A.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织.对行业实行自律管理

B.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

C.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一,土要负责协调行业关系,促进行业发展

D.中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织,在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

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第4题

股权投资基金的参与主体主要包括()。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ.行业自律组织

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

中国证券投资基金协会从()年年初开始,对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案,并陆续发布相关自律规则。

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

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第6题

股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则()。

A.可申请新的股权投资基金产品备案

B.其从业人员不得参加基金从业资格考试

C.可募集设立新的股权投资基金

D.不得从事股权投资基金管理业务

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第7题

下进关于股权投资基金募集机构的说法中,正确的是()。

A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金

D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

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第8题

股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的()报送更新等信息报送义务。Ⅰ.季度报告Ⅱ.年度报告Ⅲ.重大事项信息Ⅳ.月度报告

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.II、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、III、Ⅳ

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第9题

中国证券投资基金业协会要求()提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,是对股权投资基金登记备案制度进一步完善和发展,有利于保护投资者利益,规范股权投资基金行业守法合规经营,防止登记申请机构的道德风险外溢。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金销售机构

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第10题

按照现行规则,股权投资基金设立完成后,应在()办理基金备案。

A.基金公司

B.基金份额登记机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会

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第11题

下述行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是()

A.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作

B.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金

C.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其及发起的股权投资基金

D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金业协会的会员商业银行为其募集一只股权投资基金

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