题目
A.《私募投资基金管理人内部控制指引》
B.《私募投资基金信息披露管理办法》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
第1题
当基金宣传材料中出现下列哪些内容时,不符合中国证券监督管理委员会的规定?()
A.对该基金投资业绩的合理预测
B.向投资者承诺保证收益率
C.专业机构的评价结果
D.单位或个人的推荐性文字
E.该基金近10年的过往业绩
第2题
下列关于基金业协会发展的说法中,正确的是()。
A.2004年12月,中国证券业协会证券投资基金业委员会成立
B.2012年,中国证券业协会设立了基金公司会员部
C.2007年,中国证券业协会基金公会成立
D.2013年6月,中国证券投资基金业协会正式成立
第3题
第4题
第5题
A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
第6题
A.通过私募基金管理人平台对外公示
B.注销基金管理人登记
C.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案
D.列入异常机构名单
第8题
第9题
A.中国证券投资基金业协会是非企业单位
B.中国证券投资基金业协会是社会团体法人
C.中国证券投资基金业协会是事业单位法人
D.中国证券投资基金业协会是行政机关
第10题
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