组织制定案件风险排查要点清单要求业务层面应采取全面排查、专项排查和日常排查等有效排查方式，排查范围至少覆盖信贷、同业、资产处置、资产管理、信用卡、现金管理、理财和代销、第三方合作、金融市场、信息科技等“重点业务、重点环节、重点区域、重要和关键岗位人员”，包括但不限于对业务背景、中介机构管理、对外担保和印章管理、不良资产处置、项目投后管理等方面进行排查（）

A.员工异常行为

B.八小时外监督

C.九种人排查

D.以上均不是

A.企业安全风险辨识覆盖所有活动及区域，无须考虑异常紧急状态

B.企业建立从生产负责人到每位基层操作岗位人员的隐患排查治理和防控责任制，实行闭环管理

C.企业要求隐患排查的范围包含所有与生产经营相关的场所、人员、设备设施和活动，但不包括承包商、供应商等相关方

D.企业将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员，要求掌握工作岗位和作业环境中存在的安全风险，落实应采取的控制措施

A.企业安全风险辨识覆盖所有活动及区域，无须考虑异常紧急状态

B.企业建立从生产负责人到每位基层操作岗位人员的隐患排查治理和防控责任制，实行闭环管理

C.企业要求隐患排查的范围包含所有与生产经营相关的场所、人员、设备设施和活动，但不包括承包商、供应商等相关方

D.企业将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员，要求掌握工作岗位和作业环境中存在的安全风险，落实应采取的控制措施

A.组织研究制定本单位工作计划和落实措施，对重要工作加强推动管理和监督提示

B.每日查看总分行OA系统文件、邮件等通知，及时向员工传达总分行案防工作精神和最新要求

C.组织开展合规及案防培训，开展案件风险提示和警示教育活动

D.按照三不放过原则，组织对日常监督检查和案件风险排查中发现的问题进行整改

A.成立领导小组和工作机构，组织人员培训

B.划分并确认风险点、风险辨识、风险评价、风险分级、编制风险隐患清单、制定风险辨识管控措施

C.建立隐患排查治理机制，编制隐患排查治理清单

D.建立“双控”信息化管理系统

A.制定实施实现HSE愿景、目标的业务规划和行动计划

B.将HSE融入业务流程

C.根据业务特点和HSE风险管控要求设置组织架构

D.建立管理程序，确保所有相关人员理解并执行

A.组织实施、确定方案、排查报告、问题整改、监督评价、责任追究

B.制定计划、组织实施、风险处置、问题整改、监督与责任追究、成果运用

C.组织实施、排查报告、风险处置、问题整改、监督与责任追究、成果运用

D.组织实施、排查报告、风险处置、问题整改、监督评价、责任追究

A.督促企业对生产安全事故风险进行辨识、分析和评价，制定落实管控措施，形成风险清单

B.督促企业建立经常性安全生产隐患排查治理制度，形成隐患排查治理清单

C.与企业建立互联互通的信息系统

A.根据监管部门要求和上级行案件风险排查制度规定，制定员工异常行为排查制度和操作规程，以及排查计划和工作方案。

B.牵头组织实施全行员工异常行为排查，及时向案防牵头部门报送排查工作情况及信息，向辖内机构和相关部门进行风险提示。

C.监督、检查员工异常行为排查问题整改和责任追究情况，确保整改问责到位。

D.对案件风险排查中发现的内部案件和案件风险事件，按照规定进行查处。

E.建立员工异常行为管理台账，关注异常行为员工动态，跟踪相关问题的整改落实情况。

A.是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序

B.是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位置

C.能否采取有效措施来规范各项业务操作

D.是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查