题目
第1题
关于商业银行高级管理层进行风险管理的做法,下列说法错误的是()。
A.定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
B.要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C.只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
D.应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性
第2题
A.入职满半年
B.职级达到高级理财经理,在该职级最近一次考核结果为晋升
C.所辖人力符合定级要求
D.职级达到资深理财经理,在该职级最近一次考核结果为维持
第4题
A.资深理财顾问从业人员
B.个人理财顾问从业人员
C.综合理财服务从业人员
D.高级理财顾问从业人员
E.中级理财顾问从业人员
第6题
下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法,不恰当的是()。
A.只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
B.要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C.应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性
D.定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
第7题
第8题
根据所从事个人理财业务管理运作方式的不同,可以将个人理财业务从业人员分为()。
A.个人理财顾问从业人员和综合理财服务从业人员
B.理财经理和关系经理
C.资深理财经理和高级理财经理
D.理财经理和助理理财经理
第10题
A.保证安全
B.控制风险
C.人性化
D.了解客户
第11题
A.定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
B.要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C.只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
D.应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性
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