题目
A.客户回访制度
B.客户投诉和纠纷处理机制
C.责任追究制度
D.报送证券经纪人管理年度报告
第1题
A.建立健全客户回访制度
B.建立健全异常交易和操作监控制度
C.建立健全客户投诉和纠纷处理机制
第2题
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。 Ⅰ、客户身份核实 Ⅱ、客户账户变动确认 Ⅲ、是否向客户充分揭示风险 Ⅳ、是否存在全权委托行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第4题
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,护客户合法权益.()
第5题
第6题
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益.()
第7题
第9题
A.证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则
B.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受
C.证券公司只允许在经营场所内为客户现场开立账户
D.证券公司应当注意审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整
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