题目
A.降低重大财务损失的风险
B.降低声誉损失的风险
C.减少违规处罚
D.有利于基金管理公司利润最大化
第2题
A.市场风险
B.合规风险
C.操作风险
D.信用风险
第3题
A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上,而非公司制度或治理结构问题导致
第4题
A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失
C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理
D.操作风险可以导致合规风险的发生
第5题
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
第6题
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
第7题
A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
第8题
A、重大财务损失
B、重大财产损失
C、财务损失
D、财产损失
第9题
A、重大财务损失
B、重大财产损失
C、财务损失
D、财产损失
第11题
控制型风险管理技术的目的是()
A.提供基金的方式做财务安排
B.降低损失频率和减少损失幅度
C.降低损失频率
D.减少损失幅度
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