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[多选题]

金融机构有下列行为之一的,依据《条例》第四十七条规定,由外汇局责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或逾期不改的,有外汇局责令停止经营相关业务()。

A.未按规定审核贸易进出口交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性,办理贸易外汇收支业务

B.未按规定办理结汇、售汇业务

C.未按规定进行国际收支统计申报和贸易外汇收支信息申报

D.拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行检查或核查

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更多“金融机构有下列行为之一的,依据《条例》第四十七条规定,由外汇局责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或逾期不改的,有外汇局责令停止经营相关业务()。”相关的问题

第1题

金融机构办理服务贸易外汇收支,未按规定对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的,依据《条例》第四十七条规定,由外汇局责令限期改正,没收违法所得,并处的罚款()

A.1万元以上5万元以下

B.5万元以上20万元以下

C.20万元以上50万元以下

D.20万元以上100万元以下

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第2题

金融机构的哪些违规行为,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款?

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第3题

根据《中华人民共和国外汇管理条例》,金融机构有下列哪些情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务?

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第4题

金融机构有违反规定办理资本项目资金收付的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处30万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务。()
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第5题

经营者违反明码标价规定,有下列行为之一的,责令改正,没收违法所得,可以并处______元以下的罚款。
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第6题

违反条例的规定运输麻醉药品和精神药品的()。A.由药品监督管理部门责令限期改正,给予警告,并没收

违反条例的规定运输麻醉药品和精神药品的()。

A.由药品监督管理部门责令限期改正,给予警告,并没收违法所得和违法销售的药品;逾期不改正的,责令停产,并处5万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,取消其定点资格

B.由药品监督管理部门责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,责令停业,并处2万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,取消其定点资格

C.责令改正,给予警告,处2万元以上5万元以下的罚款

D.由药品监督管理部门责令改正,给予警告,没收违法交易的药品,并处5万元以上10万元以下的罚款

E.责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,处5000元以上1万元以下的罚款

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第7题

违反条例的规定运输麻醉药品和精神药品的()A.由药品监督管理部门责令限期改正,给予警告,并没收

违反条例的规定运输麻醉药品和精神药品的()

A.由药品监督管理部门责令限期改正,给予警告,并没收违法所得和违法销售的药品;逾期不改正的,责令停产,并处5万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,取消其定点资格

B.由药品监督管理部门责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,责令停业,并处2万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,取消其定点资格

C.责令改正,给予警告,处2万元以上5万元以下的罚款

D.由药品监督管理部门责令改正,给予警告,没收违法交易的药品,并处5万元以上10万元以下的罚款

E.责令限期改正,给予警告:逾期不改正的,处5000元以上1万元以下的罚款

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第8题

“由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务”适用银行的哪些违规行为?

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第9题

金融机构未经批准擅自经营结汇、售汇业务的,由外汇管理机关责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得()以上的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;

A.20万元

B.30万元

C.50万元

D.100万元

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第10题

根据《银行业监督管理法》规定,下列说法正确的是()。

A.银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,并处10万元以上30万元以下处罚

B.擅自设立银行业金融机构的,违法所得50万元以上的,没收违法所得,并处50万元以上200万元以下处罚

C.银行业金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处25万元以下罚款

D.银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处20万元以上50万元以下罚款

E.银行业金融机构未按照规定进行信息披露的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处25万元以下罚款

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第11题

未经批准在名称中使用“银行”字样的、将单位的资金以个人名义开立账户储存的,其应承担()
的法律责任。

A.由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得50万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处50万元以上200万元以下罚款

B.由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足5万元的,处5万元以上50万元以下罚款

C.由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足5万元的,处20万元以上50万元以下罚款

D.由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足5万元的,处5万元以上20万元以下罚款

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