题目
第2题
A.双方不能互相透露客户信息
B.确保可随时获取客户完整的身份资料和身份基本信息
C.双方独立履行反洗钱义务
D.不恰当的客户身份识别措施
第4题
A.直接依托第三方开展身份识别,本机构不再识别客户
B.了解所依托的第三方机构反洗钱风控措施情况
C.不得依托来自FATF高风险国家或地区的义务机构开展客户身份识别
D.了解所依托的第三方机构的风险状况
第5题
A.该金融机构
B.上述所指的第三方机构
C.金融机构工作人员
D.第三方机构的工作人员
第6题
第7题
第9题
A.金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取合法措施的,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
B.金融机构应当设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱监督管理工作
C.金融机构办理的单笔交易超过规定金额的,应当及时向反洗钱信息中心报告
D.金融机构按照规定建立客户身份资料制度,客户身份资料在业务关系结束后至少保存五年
第10题
A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制
B.有效进行客户身份识别
C.提交大额和可疑交易报告
D.开展涉恐名单监控
E.保存客户身份资料和交易记录
第11题
A.建立和实施客户身份识别制度、
B.与国际反洗钱机构建立日常沟通制度
C.建立客户身份资料和交易记录保存制度
D.建立健全反洗钱内部控制制度
E.开展反洗钱培训和宣传工作
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