题目
第2题
第3题
A.所有业务
B.各部门、各分支机构、各层级子公司
C.全体工作人员
D.各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员
第4题
A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施
B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审查意见
C.按照公司规定,向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况
D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改
第5题
第8题
A.全员合规
B.合规从管理层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司生存基础
第10题
A.信息技术安全管理及信息技术审计
B.信息技术合规与风险管理
C.报告期内信息技术治理
D.选择信息技术服务机构开展合作情况
第11题
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!