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[判断题]

证券基金经营机构合规管理应当覆盖各类业务部门、人员和业务环节()

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第1题

证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。()
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第2题

证券基金经营机构应当将信息技术运用情况纳入合规与风险管理体系,为合规管理部门和风险管理部门配备与业务活动规模、复杂程度相适应的信息技术资源,并建立相应的审查、监测和检查机制,确保合规与风险管理覆盖信息技术运用的各个环节。()
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第3题

证券经营机构的合规管理应当覆盖(),贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

A.所有业务

B.各部门、各分支机构、各层级子公司

C.全体工作人员

D.各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员

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第4题

下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有()。

A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施

B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审查意见

C.按照公司规定,向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况

D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改

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第5题

证券基金经营机构应当建立用于管理债券投资交易业务的信息技术管理系统,管理系统应当依据职责分工向债券投资交易相关业务部门、风险管理部门、合规部门、清算部门、资金管理部门、财务部门等开放相应权限,并应当对债券投资交易业务全流程留痕()
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第6题

证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施。()
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第7题

证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新()
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第8题

19根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券基金经营机构应当树立()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平

A.全员合规

B.合规从管理层做起

C.合规创造价值

D.合规是公司生存基础

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第9题

证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司()负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任。

A.员工

B.合规管理人员

C.业务总监

D.负责人

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第10题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括()。

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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第11题

证券基金经营机构应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于每年一次,确保两年内完成信息技术管理全部事项的审计工作,包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理。() ​
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