题目
A.分公司法律合规部为负责反洗钱日常管理工作的牵头部门
B.分公司车财业务部、意健险业务部、销售管理部、理赔客服部为反洗钱工作的直接责任部门
C.财务部、综合管理部为反洗钱工作的协助执行部门
D.分公司下辖机构设置反洗钱兼岗,分公司除反洗钱专岗外,其他部门不用设置反洗钱兼岗
第1题
A.完善内控制度、优化管理机制、提升技术保障
B.完善内控制度、优化管理机制、加强高风险业务管理
C.加强可疑案例管理、加强反洗钱宣传培训管理、加强反洗钱内部检查
D.加强可疑案例管理、加强反洗钱宣传培训管理、加强反洗钱内部审计管理
第2题
A.反洗钱相关业务部门应纳入反洗钱领导小组成员部门
B.只有核心业务部门才有资格担任反洗钱牵头部门
C.反洗钱领导小组的职责应明确
D.反洗钱领导小组应统一组织领导本机构反洗钱工作
第3题
A、中国证监会依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责
B、中国证监会派出机构按照《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,履行辖区内证券期货业反洗钱监管职责
C、从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任不适用《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D、中国证券业协会和中国期货业协会依照《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,履行证券期货业反洗钱自律管理职责
第4题
第6题
A.金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。
B.金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。
C.未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。
D.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
第8题
(27)以下关于UNIX操作系统的说法,错误的是()。
A) UNIX采用进程对换的内存管理机制
B) UNIX系统结构分为两大部分:操作系统内核和系统外壳
C) UNIX是一个单用户、多任务分时操作系统
D) UNIX提供多种通信机制
第10题
A.反洗钱内控制度建设的总体目标应符合全面性、审慎性、有效性和独立性四大原则
B.对于新建业务关系客户的身份识别流程应包括核对、登记、留存等环节
C.反洗钱牵头部门应当全面负责公司的各项反洗钱工作
D.应当制定专门的反洗钱保密规程
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!