题目
A.公司
B.二级单位
C.项目经理部
D.风险与合规管理委员会
第1题
最重大的操作风险在于()及公司治理机制的失效。
A.合规文化
B.内部控制
C.公司政策
D.公司管理机制
第5题
A.合规审核
B.合规风险监测、合规考核
C.合规检查
D.合规培训
第6题
A.基金公司督察长分管基金交易业务
B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席
D.基金公司合规部总监担任公司监事
第7题
A.公司进行合规管理的目标和基本原则
B.公司倡导的合规文化
C.公司合规管理框架和报告路线
D.公司识别和管理合规风险的主要程序
第11题
A.协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划
B.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;
C.组织实施合规审核、合规检查
D.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
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