题目
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第2题
根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金申请上市的条件包括()。
A.基金合同期限在5年以上
B.基金募集金额不低于2亿元
C.基金募集金额不低于3亿元
D.基金持有人不少于l 000人
第3题
A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满,募集的基金份额总额为准予注册规模的65%,基金管理人宣布募集失败
B.某公募证券投资基金募集完毕,发布基金合同生效公布后,进行验资
C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败,其后第50天,基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息
D.某公募证券投资基金募集过程中,管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第6题
A.编制中期和年度报告基金报告
B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
C.公平对待其管理的不同基金资产
D.计算并公告基金资产净值
第7题
依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当想合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。
A.50人
B.100人
C.200人
D.500人
第8题
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,仅投资于货币市场工具的为()。
A.货币市场基金
B.资本市场基金
C.稳健基金
D.混合基金
第9题
依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向 合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。
A.50人
B.200人
C.100人
D.500人
第10题
下列关于非公开募集基金的基金管理人的登记的说法中,不正确的是()。
A.根据《证券投资基金法》的规定,担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金业协会履行登记手续,报送基本情况
B.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金
C.各类私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息
D.基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续
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