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[单选题]

根据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。

A.50

B.100

C.200

D.300

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第1题

按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者,是指()的单位和个人。

A.达到规定资产规模或者收入水平

B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

C.其基金份额认购金额不高于于规定限额

D.其基金份额认购金额不低于规定限额

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第2题

非公开募集基金应具备的条件不包括()。

A.A.向合格投资者募集

B.B.合格投资者人数累计不超过200人

C.C.合格投资者投资于单只权益类产品的金额不低于200万元

D.D.合格投资者投资于单只权益类产品的金额不低于100万元

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第3题

()明确侧袋机制属于证监会规定的其他流动性风险管理措施。

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

D.《公开募集开放式证券投资基金侧袋机制指引》

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第4题

对于私募基金募集对象的限制,以下表述正确的是()。Ⅰ.金融资产不低于300万元的个人为合格投资者,上述金融资产不包括期货权益Ⅱ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员被视为合格投资者Ⅲ.间接投资于私募基金的投资者,应当穿透核查并合并计算人数Ⅳ.如果私募基金的募集对象累计超过200人,应当按照公募基金接受监管

A.A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

公募基金是指以()向社会公众投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。

A.A.公开方式

B.B.非公开方式

C.C.聚集性方式

D.D.非聚集性方式

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第6题

关于基金在募集中超过了《证券投资基金法》《公司法》及《合伙企业法》等法律规定的募集人数标准的,以下说法正确的是()。

A.A.无论募集机构与投资者的沟通方式是否满足“特定化"标准,都将构成公开发行

B.B.只有当募集机构与投资者经过沟通后,签署特定的协议,方能不构成公开发行

C.C.只要募集机构事先对投资者进行了说明,那么就不构成公开发行

D.D.所有投资者发表共同声明即可不构成公开发行

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第7题

某基金管理人募集一只股权投资基金时,不符合规定的募集行为是()。

A.A.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金

B.B.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书

C.C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金

D.D.通过银行向部分高净值客户推介基金

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第8题

根据《私募投资基金募集行为管理办法》有关风险揭示的规定,下列说法错误的是()。

A.A.募集机构如在与投资者接触过程中已充分完成风险揭示行为,则签署风险揭示书并非强制要求

B.B.在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者重点揭示私募基金风险

C.C.股权投资基金的风险揭示应将具体的风险事项区分为基金的特殊风险和一般风险进行揭示

D.D.风险揭示时投资者应对基金合同中投资者权益相关的重要条款逐项确认

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第9题

关于股权投资基金募集以下表述错误的是()

A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为5个等级

B.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为5种类型

C.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金

D.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的转让条件

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第10题

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是()。

A.A.企业年金基金

B.B.公募证券投资基金

C.C.基金管理人的从业人员

D.D.全国社保基金投资组合

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