题目
第1题
A.新设公募基金管理人管理的各类产品参与证券交易所交易的,应当委托证券公司办理
B.已直接进入证券交易所交易的公募基金管理人管理的老产品,原有证券交易模式可暂不调整
C.已直接进入证券交易所交易的公募基金管理人新发行的基金产品,应当采用新交易模式进场交易
D.保险公司及保险资产管理公司、商业银行及商业银行理财机构、期货公司资产管理子公司等金融机构及其管理的各类产品新进入证券交易所交易的,参照适用
第2题
A.系统隔离
B.专岗设置、权限控制
C.信息脱敏、访问留痕
D.保密承诺
第3题
封闭式基金的基金份额可以在()交易。
A.银行及非金融机构
B.依法设立的证券交易场所
C.自由市场
D.证券公司和基金管理公司
第4题
各基金管理公司设有(中央)交易室,严格执行交易行为准则,对基金经理的交易行为进行约束。()
第6题
下列关于基金产品风险评价的说法,不正确的是()。
A.对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的的基金评级与评价机构提供
B.由基金销售机构的特定部门提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
C.基金产品风险评价的结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存
D.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开
第8题
43 . 资产管理业务 , 是指证券公司作为 () , 依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。
A .委托人
B .受托人
C .资产管理人
D .代理人
第9题
基金客户服务中,售后服务不包括()。
A.提醒客户及时核对交易确认
B.定期提供产品净值信息
C.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
D.基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
第10题
作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是()。
A.基金公司为张三提供资产管理服务
B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
C.张三需支付该基金一定的费用
D.基金公司将保障张三的投资增值
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