题目
下列关于基金产品风险评价的说法,不正确的是()。
A.对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的的基金评级与评价机构提供
B.由基金销售机构的特定部门提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
C.基金产品风险评价的结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存
D.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开
第1题
A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
第2题
A.评价的结果应当定期更新
B. 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
C. 过往的评价结果应当作为历史保存
D. 基金评价的方法应当保密
第3题
A.应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则
B.对基金产品的风险评价,必须由基金销售机构的特定部门完成
C.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
D.基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、
D.Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价
C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动
D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
第6题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
B.制定了完善的资金清算流程、业务流程
C.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求
D.财务状况良好,运作规范稳定
第9题
A.募集的对象通常是不固定的
B.最小金额要求较低,且投资者众多
C.运作必须严格遵循相关的法律和法规,并受监管机构的严格监管
D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品
第10题
下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是()。
A.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料
B.基金管理人变更基金份额登记机构的,应在变更前将变更方案报中国人民银行备案
C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开
D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
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