题目
关于非公开募集基金的托管,以下表述正确的是()
I、非公开募集基金必须托管
II、托管机构必须是经国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准的银行类金融机构
III、投资者个数少于5人的,可不进行托管,无需基金合同另行约定
IV、托管机构不得与该基金管理人相互持股
A.l、II
B.II、III
C.IV
D.II、IV
第1题
A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续,无需中国证监会核准
B.与公开募集基金不同,除非基金合同另有约定,否则非公开募集基金无需托管
C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值,投资收益分配,基金承担的费用和业绩报酬
D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行
第2题
A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集
B.公开募集基金应当由基金管理人管理,托管人托管
C.公开募集基金应当经中国证监会注册
D.公开募集基金持有人数不得低于200 人
第3题
A.基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时,可以不提交托管协议草案
B.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内,将是否准予注册的决定通知申请人
C.对特定对象募集基金,投资者人数累计不超过200人
D.基金份额的发售由基金托管人负责
第4题
A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C.有利于非公开募集基金的灵活操作
D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管
第5题
A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
B.有利于非公开募集基金的灵活运作
C.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
D.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
第6题
A.A.募集方式仅可非公开募集,基金投向主要为非公开交易的私人股权
B.B.募集方式可公开募集或非公开募集,基金投向主要为非公开交易的私人股权即可
C.C.募集方式可公开募集或非公开募集,基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权
D.D.募集方式为非公开募集,或基金投向主要为非公开交易的私人股权,二者满足其一即可
第7题
A.基金合同另行约定私募基金可以不进行托管
B.与非公开募集基金的投资范围相比,公开募集基金的投资范围更加宽泛
C.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持专业化管理原则
D.管理可能导致利益输送或利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和
第10题
A.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过三百人。
B.非公开募集基金,应当通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
C.基金合同可以约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。
D.部分基金份额持有人承担无限连带责任的私募基金合同应当载明基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任。
第11题
下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是()。
I.私募基金是通过非公开方式募集基金
II.公募基金面向不确定的广大的公众
III.私募基金募集的对象是少数特定的投资者
IV.私募基金对信息披露有非常严格的要求
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.III、IV
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