商业银行应对客户和交易等相关情况进行有效的尽职调查，重点对（)及贸易习惯等内容进行审核。A.交易

A.金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录

B.金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料

C.金融机构仅实现相关资料的纸质化保存即可

D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理

A.金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录

B.金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料

C.金融机构实现相关资料的纸质化保存即可

D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理

A.金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录

B.金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料

C.金融机构实现相关资料的纸质化保存即可

D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理

A、金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录

B、金融机构要保存客户身份识别、异常交易分析等反洗工作的主管记录和资料

C、金融机构实现相关资料的纸质化保存即可

D、金融机构应对相关资料数据进行有效的规化管理

A.商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理，对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管

B.商业银行对相关风险的评估测算，应当按照有关规定采用适宜、有效的方法，并应保证相关风险评估测算的一致性

C.理财计划的内部监督部门和审计部门应当独立于理财计划的运营部门，适时对理财计划的运营情况进行监督检查和审计，并直接向董事会和高级管理层报告

D.按照风险管理权限，商业银行应制定不同的交易部门和交易人员的风险限额，并确定每一理财计划或产品的风险限额

E.商业银行应清楚划分相关业务运营部门的职责，采取充分的隔离措施，避免利益冲突可能给客户造成的损害

A、所有在售代销产品

B、所有高风险产品

C、交易型高风险产品

D、有推介期、推广期等募集期且非交易型的高风险产品

A.对于与收入完整性认定相关的重大错报风险,控制测试通常更能有效应对

B.对于与收入发生认定相关的重大错报风险,实质性程序通常更能有效应对

C.检查应收账款账龄和期后收款情况、了解欠款客户的信用情况,可以有效应对应收账款的存在认定

D.实施应收账款的函证程序可以为应收账款在某一时点存在的认定提供审计证据

A.金融机构要保存客观的客户身份资料

B.金融机构要保存客户身份识别的主观资料

C.金融机构实现相关资料的纸质化保存即可

D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理

A.客户关系维护，处理相关客户投诉及纠纷问题

B.制定销售计划，带领团队完成销售业绩目标

C.解答顾客提问，引导顾客进行购买，促成交易

D.负责收集市场和行业信息，提供有效应对方案