重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
当前位置: 首页 > 财会类考试 > 基金从业
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题

题目

[主观题]

为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的

证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是()。

A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶不需要申报

B.公司董事、监事因不接触基金投资信息,所以其证券投资活动不需要进行申报

C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资

D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资,应当需要申报

查看参考答案
更多“为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的”相关的问题

第1题

关于基金管理人内部治理的监管,下列说法错误的是()

A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人风险防范能力,保护份额持有人利益

B.基金管理人可以实行专业人士持股计划,建立长效激励约束机制

C.基金管理人的股东、实际控制人不得有虚假出资或者抽逃出资行为

D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人的利益优先

点击查看答案

第2题

关于基金管理人内部治理的监管,以下说法错误的是()

A.基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限,确保基金管理人独立运作

B. 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

C. 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人利益优先

D. 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人风险防范能力,保护份额持有人利益

点击查看答案

第3题

当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以()利益优先。

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金销售机构

点击查看答案

第4题

基金管理公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障基金份额持有人的利益体现的原则是()

A.基金份额持有人利益优先原则

B.制衡原则

C.公司的统一性和完整性原则

D.公平对待原则

点击查看答案

第5题

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时,投资管理人员应当坚持()。

A.基金份额持有人利益优先的原则

B.基金托管银行利益优先的原则

C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则

D.基金管理公司利益优先的原则

点击查看答案

第6题

基金公司高管人员、基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人利益与基金公司、基金托管银行利益发生冲突时,应坚持()原则

A.基金份额持有人利益优先

B.基金管理公司利益优先

C.基金经理利益优先

D.基金托管银行利益优先

点击查看答案

第7题

基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。

A.在基金份额持有人的利益与基金管理人、基金托管人的利益发生冲突时,应当坚持基金管理人、基金托管人的利益优先的原则

B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动

C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作,忠实履行职责

D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

点击查看答案

第8题

以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。

A.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益

B.不从事与投资人利益相冲突的业务

C.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额

D.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先投资人利益优

点击查看答案

第9题

基金管理人及从业人员应当时刻以()为根本出发点,尽力避免和防范利益冲突。

A.保护本人利益

B.保护公司利益

C.保护基金份额持有人利益

D.保护国家利益

点击查看答案

第10题

加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括()。

A.有利于规范基金管理公司的运作,保护基金份额持有人利益

B.有利于提高基金高级管理人员的执业素质,加强职业道德教育,促进其自律意识的发挥

C.有利于防范基金管理公司的经营风险,及时发现、堵塞经营管理中的漏洞

D.有利于实现信息资源的高效集中与共享,为全面、科学、动态的监管决策提供依据

点击查看答案
赏学吧APP
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注赏学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注赏学吧 -
请用微信扫码测试
温馨提示
每个试题只能免费做一次,如需多次做题,请购买搜题卡
立即购买
稍后再说
赏学吧