加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（）。

A.有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据

B.有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促连其自律意识的发挥

C.有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益

D.有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞

A.高级管理人员所在单位以及监管部门的考核

B.督察长发现异常情况及时报告

C.离任审计、离任审查

D.中国证监会出具警示函，进行监管谈话

A.对基金行业高级管理人员的资格审核

B.对基金从业机构日常经营活动的监管

C.对基金相关人员从业行为的监管

D.对基金运作各环节的监管

A.《企业会计准则》

B.《商业银行设立基金管理公司管理办法》

C.《基金管理公司内部控制指导意见》

D.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

中国证监会基金监管部的主要职能包括()。

A.负责涉及基金行业的重大政策研究

B.对有关基金的行政许可项目进行审核

C.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核

D.证券交易所等部门对基金的日常监管

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管