基金行业的高级管理人员最近一年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话二次以上的，中

A.最近一期末无形资产占净资产的比例不超过40%

B.发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

C.最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

D.发行人最近3年内高级管理人员没有发生重大变化

A.取得基金从业资格

B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

D.具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

A．取得基金从业资格

B．通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C．最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

D．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

A．取得基金从业资格

B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

A.取得基金从业资格

B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

A.行业、技术符合科创板定位

B.业务完整并具有直接面向市场独立持续经营的能力

C.组织机构健全，持续经营满3年

D.最近3年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化

A.高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上

B.最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上

C.擅离职守

D.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的

A.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历

B.有履行职责所需要的时间

C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

D.最近3年没有受证券、银行等行政管理部门的行政处罚