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[判断题]

投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，证券经营机构应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。（）

答案

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更多“投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，证券经营机构应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。（）”相关的问题

第1题

投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，经

营机构应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。()

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第2题

投资者购买产品或接受服务，按规定需要提供信息的，所提供的信息应当真实、准确、完整;投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，证券公司应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。（)

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第3题

投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，经营机构应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务（）

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第4题

投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实，不准确，不完整的，应当依法承担相应法律责任，经营机构应告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务（）

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第5题

业务部门、分支机构有合理依据认为投资者未按照规定提供相关信息，或提供信息不真实、不准确、不完整的，不得向其销售产品或提供服务并告知投资者，告知过程应当书面留痕（）

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第6题

根据《证券法》的规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时应当（）

A.按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息

B.如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险

C.销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务

D.给投资者提供的产品材料仅宣传收益，不揭示风险

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第7题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-47、根据《证券法》的规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时应当（）

A.按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息

B.如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险

C.销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务

D.给投资者提供的产品材料仅宣传收益，不揭示风险

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第8题

深圳证券交易所规定，上市公司向特定对象提供已披露信息等相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求，公司可以不予以提供。（)

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第9题

要全面深入了解投资者下列说法，正确的组合是（）？①基金销售人员应了解投资者身份基本信息、财务状况、投资经验和投资目标、风险偏好及可承受的损失等相关信息②基金销售人员应核查投资者投资资格，对投资者进行分类管理③如投资者不按规定提供信息或提供的信息不符合要求，销售人员仍可为其提供服务④在投资者进行风险测评时，销售人员不得通过诱导、误导等方式进行干扰，影响投资者测试结果。

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

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第10题

客户所提供的信息发生重要变化、可能影响其分类的，应当及时告知各分支机构。客户不按照规定提供

相关信息，或提供的信息不真实、不准确、不完整的，分支机构告知其后果后，可以继续向其销售产品或者提供服务，但告知过程应当留痕。()

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第11题

证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的（)等相关信息。

A.基本情况

B.财产状况

C.金融资产状况

D.投资知识和经验

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