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投资者不按照规定提供相关信息,提供信息不真实、不准确、不完整的,应当依法承担相应法律责任,经营机构应当告知其后果,并拒绝向其销售产品或者提供服务()

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第1题

投资者购买产品或接受服务,按规定需要提供信息的,所提供的信息应当真实、准确、完整;投资者不按照规定提供相关信息,提供信息不真实、不准确、不完整的,证券公司应当告知其后果,并拒绝向其销售产品或者提供服务。()
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第2题

投资者不按照规定提供相关信息,提供信息不真实、不准确、不完整的,应当依法承担相应法律责任,经
营机构应当告知其后果,并拒绝向其销售产品或者提供服务。()

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第3题

业务部门、分支机构有合理依据认为投资者未按照规定提供相关信息,或提供信息不真实、不准确、不完整的,不得向其销售产品或提供服务并告知投资者,告知过程应当书面留痕()
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第4题

投资者购买产品或接受服务的,公司各相关部门、分支机构应当告知投资者按规定提供相关信息,所提供的信息应当真实、准确、完整。()
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第5题

证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的()等相关信息。

A.基本情况

B.财产状况

C.金融资产状况

D.投资知识和经验

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第6题

根据《证券法》的规定,证券公司向投资者销售证券、提供服务时应当()

A.按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息

B.如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险

C.销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务

D.给投资者提供的产品材料仅宣传收益,不揭示风险

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第7题

深圳证券交易所规定,上市公司向特定对象提供已披露信息等相关资料的,如其他投资者也提出相同的要求,公司可以不予以提供。()
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第8题

客户所提供的信息发生重要变化、可能影响其分类的,应当及时告知各分支机构。客户不按照规定提供
相关信息,或提供的信息不真实、不准确、不完整的,分支机构告知其后果后,可以继续向其销售产品或者提供服务,但告知过程应当留痕。()

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第9题

投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。()
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第10题

根据《证券法》的规定,关于证券公司的适当性管理义务,下列表述正确的有()。

A、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息。

B、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险。

C、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当销售、提供与投资者资信状况相匹配的证券、服务。

D、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,投资者拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。

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第11题

下列关于如何区分普通投资者和专业投资者的表述中,错误的是()。

A.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者

B.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况等相关信息

C.投资者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并向其销售证券、提供服务

D.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险

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