题目
A.检查组需要查阅被检查人的业务凭证、会计账目、财务报表等业务资料的,应当填写《执法检查调阅资料清单》,并由专人负责调阅资料和退还调阅资料
B.检查组向被检查人询问有关情况的,应当制作《执法检查询问笔录》,被检查人进行核对
C.《执法检查询问笔录》经被检查人和检查组核对无误后,由被检查人和检查人员在《执法检查询问笔录》上最后一页签字或者盖章
D.《执法检查询问笔录》被检查人拒绝签字或者盖章的,检查人员应当注明情况,记录在案
第1题
A.中国人民银行或者其省一级分支机构在进行反洗钱调查时,实际到场进行调查的工作人员,至少应当为2人,或者在2人以上
B.调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示中国人民银行执法证,就是表明该人员是中国人民银行中具有执法资格的工作人员,同时也使被调查机构明晰调查人员的身份
C.调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示调查通知书,就是表明该合法人员是在依法履行职责,而不是个人行为
D.理论上,合法证件表明的是调查人员自身的执法资格,即人员的合法性;调查令状表明的是调查行为的合法性
E.根据《反洗钱法》的规定,调查人员必须向金融机构说明调查目的、内容、要求等情况
第2题
A.现场检查时,检查人员可少于2人
B.未出示执法证和检查通知书,金融机构有权拒绝检查
C.现场检查后,中国人民银行应当制作现场检查意见书,加盖公章,送达被检查机构
D.现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施
第5题
推行行政执法法制审核制度是创新行政执法形式的重要制度要求,下列说法错误的是()。
A执法决定法制审核制度重在保证合法行政
B全部执法决定均应当经过合法性审查
C政府及其组成部门的法制机构负责本单位的法治审核工作
D推行行政执法法制审核制度要求探索建立重大执法决定目录清单制度
第7题
A.工作人员少于2人,金融机构有权拒绝
B.工作人员未出示执法证的,金融机构有权拒绝
C.工作人员2人,金融机构有权拒绝
D.工作人员出示执法证的,金融机构有权拒绝
E.工作人员出示身份证的,金融机构有权拒绝
第11题
A.行政执法人员通过行政执法资格考试,取得行政执法证件情况
B.持证上岗执法
C.业务培训情况
D.执法年限
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