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[判断题]

自营固定收益业务应急处置的目标是规范各类应急事件的有效处理,保证自营固定收益债券交易结算业务的平稳运行()

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第1题

应急预案应包括以下哪些内容()

A.应急预案中所涉及各部门的分工和责任

B.启动应急预案的启动流程

C.相关信息系统的业务影响范围、恢复时间目标、恢复点目标

D.各类故障的诊断方法和流程,并根据应急场景制定处置措施

E.应急相关人员的两种以上的快速联系方式

F.需要外部资源的内容

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第2题

证券基金经营机构自营和资管业务开展债券投资交易应当健全应急处置机制()
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第3题

证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

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第4题

证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

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第5题

合规人员在对固定收益、证券投资等自营业务进行检查前,需要关注询价、认申购业务是否按照监管机关的要求开展、是否存在被列入黑名单的风险。()
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第6题

证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

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第7题

证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

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第8题

证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

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第9题

证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备。()

证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备。 ()

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第10题

证券公司经营证券自营业务魄,应当按固定收益类证券投资规模的 10%计算风险资本准备。()

证券公司经营证券自营业务魄,应当按固定收益类证券投资规模的 10%计算风险资本准备。()

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第11题

证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。[2011年3月真题]

A.50%

B.100%

C.200%

D.500%

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