更多“证券基金经营机构自营和资管业务开展债券投资交易应当健全应急处置机制()”相关的问题
第1题
证券基金经营机构自营和资管业务参与债券回购交易,应分别按会计准则要求将交易纳入机构资产负债表内及非法人产品表内核算,计入“买入返售”或“卖出回购”科目()
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第2题
证券基金经营机构自营和资管业务参与债券投资交易,应当纳入公司全面风险管理体系,并重点加强流动性风险、交易对手方信用风险的评估监控,健全应急处置机制。对于单一资产管理计划产品,应当切实履行管理人职责()
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第3题
证券基金经营机构自营和资管业务开展回购、远期、借贷等交易,在需要签订协议时交易双方均应当按照实质重于形式的原则,按规定签订交易合同及相关协议,并应当加盖公司公章或经公司书面明确授权的业务专用章或合同专用章,并以书面或电子形式集中存档()
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第4题
哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行?()
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第5题
我国证券经营机构主要为证券公司,证券公司可以通过从事证券自营业务,以自己的名义或带其客户进行()
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第6题
证券基金经营机构及其相关业务开展资产支持证券投资交易业务无需参照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行。()
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第7题
证券基金经营机构债券投资交易业务询价可以使用个人电话、邮件、即时通讯等系统开展。()
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第8题
证券基金经营机构债券投资交易业务应统一归集在管理系统上开展,并且全流程留痕。()
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第9题
证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务称为()
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第10题
证券基金经营机构应当对债券投资交易业务实行逐级授权管理,所有交易必须经管理系统风控指标核查,在授权的范围内审慎开展,超过授权范围的交易须经过相应的被授权组织或责任人批准方可开展()
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第11题
我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括()。Ⅰ.国际开发机构人民币债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.央行票据
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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