题目
A.上级行
B.司法机关
C.内控部门
D.总行
第4题
A.商业银行未按客户指令进行操作
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
C.商业银行未保存客户指令的相关证明文件的
D.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料,不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的
第5题
我行建立违规积分制度,对经营管理过程中发现的各类违规行为按照()进行积分管理,并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。
A.统一标准
B.上级要求
C.监管标准
D.检查要求
第6题
商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的()规定,加强对员工行为的监督和排查。
A.允许性
B.选择性
C.可为性
D.禁止性
第7题
违反反洗钱法律法规、监管规定及行内制度,导致我行发生反洗钱合规风险事故或受到监管处罚的,按照()追究有关责任人员的责任。
A.《员工行为十条禁令》
B.《邮政金融从业人员违规积分管理办法》
C.《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(试行)》
D.其他行内规章制度
第10题
A.真实性
B.完整性
C.合法性
D.连续性
第11题
A.3,3
B.3,6
C.6,6
D.6,12
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