题目
第7题
B.商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度
C.商业银行从事理财规划、投资顾问和产品推介等个人理财顾问服务活动的业务人员,以及相关协助人员,应了解所销售的银行产品、代理销售产品的性质、风险收益状况及市场发展情况
D.商业银行对发生多次或较严重误导销售的从业人员,应及时取消其相关从业资格,并追究管理负责人的责任
E.商业银行应该明确个人理财业务人员与一般产品销售人员和服务人员的工作范围艰险,禁止一般产品销售人员向投资者提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划
第8题
A.向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品
B.引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品
C.建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估
D.按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务
第9题
A.向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品
B.引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品
C.建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估
D.按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务
第10题
A.按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务
B.引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品
C.主动向无衍生品投资经验的客户推介或销售衍生产品
D.建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议 进行重新评估,并向客户说明有关评估情况
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