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[多选题]

当符合下列()条件时,期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

A.该行为在所属期货公司经营范围内

B.该行为为期货交易行为

C.该期货从业人员为该期货公司的从业人员

D.该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定

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更多“当符合下列()条件时,期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。A.该行为在所属期”相关的问题

第1题

当符合下列()条件时,期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

A.该行为在所属期货公司经营范围内

B.该行为为期货交易行为

C.该期货从业人员为该期货公司的从业人员

D.该期货从业人员违反了所属期货公司章程的规定

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第2题

当符合下列()条件时,期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

A.该分支机构已经取得营业执照和经营许可证

B.该民事责任为分支机构所不能承担

C.该经营活动超出了分支机构的经营范围

D.期货公司在管理上有过错

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第3题

当符合下列()条件时,期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事费任。

A.该分支机构已经取得营业执照和经营许可证

B.该民事责任为分支机构所不能承担

C.该经营活动超出了分支机构的经营范围

D.期货公司在管理上有过错

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第4题

关于强行平仓,下列说法正确的是()。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓,因此造成的损失,由甲自行承担

B.乙客户交易保证金不足,应当自行平仓而未平仓,因此造成的损失,由乙自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足,应当自行平仓而未平仓,因此造成的扩大损失,由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件,戊期货公司对其进行强行平仓,但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失,由丁自行承担

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第5题

期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大
损失,由交易所承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。()

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第6题

期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?(

A.品行端正,具有良好的职业道德

B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

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第7题

根据我国《律师法》的规定,下列哪一选项是正确的?()

A.律师事务所变更名称、负责人、章程、合伙协议的,应当报原审核部门备案

B.律师服务机构一般采用公司形式,但在经济社会发展欠发达地区仍可保留少数合作制律师事务所

C.个人律师事务所实行无限责任,因此在成立条件上比合伙律师事务所要宽松

D.律师事务所采用特殊的普通合伙形式的,当个别合伙人因故意或重大过失造成对外债务时,其他合伙人不承担对外责任

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第8题

8根据我国《律师法》的规定,下列哪一选项是正确的()

A.律师事务所变更名称、负责人、章程、合伙协议的,应当报原审核部门备案

B.律师服务机构一般采用公司形式,但在经济社会发展欠发达地区仍可保留少数合作制律师事务所

C.个人律师事务所实行无限责任,因此在成立条件上比合伙律师事务所要宽松

D.律师事务所采用特殊的普通合伙形式的,当个别合伙人因故意或重大过失造成对外债务时,其他合伙人不承担对外责任

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第9题

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()

A.符合持续性经营规则

B.近两年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.近3年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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第10题

期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有()。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

C.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应

D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

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