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[主观题]

期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?(

A.品行端正,具有良好的职业道德

B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

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更多“期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?(”相关的问题

第1题

2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,
该期货公司拟为其办理从业资格申请。

据此,请作答第4~7题:

根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某参加期货从业资格考试,应当符合哪些条件?()

A.具有高中以上文化程度

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.有履行职责所必需的时间和精力

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第2题

2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。张某通过从业资格考试后,即可取得()颁发的从业资格考试合格证明

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

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第3题

陈某被某期货公司聘用,且获得从业资格考试合格证明。2008年l2月,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现陈某于2006年7月曾因违法违规行为,被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》的规定,该期货公司()

A.不得为陈某办理从业资格申请,可以继续聘用,但陈某不得从事期货业务

B.不得为陈某办理从业资格申请,同时,必须解聘陈某

C.可为陈某办理从业资格申请,但必须解聘陈某

D.可为陈某办理从业资格申请,并证明其有相关能力,能够从事期货业务

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第4题

根据以下情况,回答 150~154 问题:某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。第 150 题 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准.其原因可能是()。

A.张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格,不符合法律规定

B.该期货公司注册资本不符合法律规定

C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

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第5题

钱某获得从业资格考试合格证明。2008年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题:钱某获取期货从业资格考试证明的前提是通过期货从业人员资格考试,根据规定,如果钱某要参加该考试,必须满足()条件。

A.年满18周岁

B.已被期货公司聘用

C.具有完全民事行为能力

D.高中以上文化程度

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第6题

孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,申请该职位必须由两名推荐人的书面意见,孙某找到了以下四个人,其中可以作为推荐人的是()。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理.任职11个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

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第7题

假设期货公司在为钱某办理从业资格申请时,经调查发现钱某在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格,那么该期货公司()。

A.不能为钱某办理从业资格申请

B.可以为钱某办理从业资格申请

C.仍然可聘用钱某,但钱某不得开展期货业务

D.必须解聘钱某

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第8题

甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资
格申请。但经过调查,发现甲在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司()。

A.不能为甲办理从业资格申请

B.可以为甲办理从业资格申请

C.仍然可以聘用甲,但甲不得开展期货业务

D.必须解聘甲

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第9题

某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是()。

A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定

B.该期货公司注册资本不符合法律规定

C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

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第10题

从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足()条件的人员,应当为其办理从业资格申请。

A.已被本机构聘用

B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁人期已经届满

D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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