更多“证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》,中国证监会视具体情况可以对证券公司采取的监管措施有()。Ⅰ.责令公开说明Ⅱ.警告Ⅲ.出具警示函Ⅳ.罚款”相关的问题
第1题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会可以采取的监管措施有()。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.撤销高级管理人员任职资格
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第2题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A.责令限期整改
B.责令具结悔过
C.监管谈话
D.出具警示函
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第3题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A.责令限期整改
B. 责令具结悔过
C. 监管谈话
D. 出具警示函
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第4题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A.责令限期整改
B.责令具结悔过
C.监管谈话
D.出具警示函
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第5题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A.责令限期整改
B.责令其悔过
C.监管谈话
D.出具警示函
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第6题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
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