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[主观题]

根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则

A.了解你的客户

B.依法合规

C.审慎监管

D.全面加强监督

暂无答案
更多“根据《反洗钱法》,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循()原则”相关的问题

第1题

反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循()原则。

A.审慎合理

B.依法合规

C.了解你的客户

D.全面从严监管

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第2题

营业部建立健全客户身份识别制度,遵循“了解您的客户”的原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作()
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第3题

严格客户身份识别应遵循“()、重点识别、()、详细登记、()”的原则。

严格客户身份识别应遵循“()、重点识别、()、详细登记、()”的原则。

点击查看答案

第4题

客户身份识别包括()。

A.客户身份初次识别

B.客户身份间断识别

C.客户身份重新识别

D.客户身份持续识别

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第5题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构通过第三方识别客户身份的,()。

A.应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

B.第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

C.金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任

D.金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任

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