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[主观题]

证券金融公司的职责包括()Ⅰ、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;Ⅱ、为证券公司融资融券业

务提供资金和证券的转融通服务;Ⅲ、监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险;Ⅳ、中国证券业协会确定的其他职责

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

暂无答案
更多“证券金融公司的职责包括()Ⅰ、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;Ⅱ、为证券公司融资融券业”相关的问题

第1题

证券金融公司履行的职责包括()。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况Ⅳ.为投资者提供融资融券服务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ

C.I、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

中国证监会于2011年10月26日发布了《转融通业务监督管理试行办法》,确立了证券金融公司的法律地
位和职责权利。根据该办法规定,证券金融公司应履行的职责包括()。

I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

III.监测分解全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险

IV.证券金融公司为履行法律法规规定的职责,可以通过其在证券登记结算机构开立的转融通专用证券账户买卖证券

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

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第3题

证券金融公司应履行的职责有()。

A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险

D.证监会确定的其他职责

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第4题

根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条规定,证券金融公司不以营利为目的,履行下列()职责。

A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险

D.证监会确定的其他职责

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第5题

下列关于我国证券金融公司的说法,错误的是()

A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责

B.证券金融公司开展转融通业务,可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖

C.证券金融公司是实行会员制的自律组织,不能产生盈利

D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司,不以盈利为目的,其设立和解散由国务院决定

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第6题

证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责()。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融
通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.遵循审慎原则,审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单,并向市场公布Ⅳ.为客户融资融券交易进行结算服务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

证券金融公司的职责有()。

A.为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

B.监控证券公司的融资融券业务

C.监测分析全市场融资融券交易情况

D.运用市场化手段防范风险

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第8题

证券交易内幕信息的知情人包括()。 ①发行人的董事、监事、高级管理人员; ②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员; ③证券公司高级研究人员; ④证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

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第9题

证券交易内幕信息的知情人包括()等。

A.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

B.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

D.国务院证券监督管理机构规定的其他人

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第10题

证券交易内幕信息的知情人包括()。①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员;③证券公司高级研究人员;④证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

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