各部门在为客户开立账户或者办理其他业务时,应审查客户是否属于下列恐怖活动组织及恐怖活动人

证券公司营业部在为客户办理下列（）账户业务时，应当进行客户身份识别。

A．资金账户的开立、注销

B．信用账户的开立、注销

C．客户资料修改

D．增加服务品种

A.实名账户

B.匿名账户

C.真名账户

D.假名账户

A.实名账户

B.匿名账户

C.真名账户

D.假名账户

A.公安部

B.联合国安理会决议

C.公安部与联合国安理会决议

D.公安部与欧盟决议

下列选项中（）属于账户管理业务的风险点。

A．柜员为无证客户开立账户

B．不按照规定办理账户资金冻结业务

C．无变更申请书为存款人变更账户名称

D．审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题

E．恶意查询客户账户信息，伪造支款凭证

A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户

B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称

C.对客户身份不明的，经客户说明情况后，为其开立账户或提供相关金融服务

D.在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处的，应拒绝办理

A.柜员为无证客户开立账户

B.不按照规定办理账户资金冻结业务

C.无变更申请书为存款人变更账户名称

D.审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题

E.恶意查询客户账户信息，伪造支款凭证

以下（）属于账户管理业务的风险点。

A．柜员为无证客户开立账户

B．不按照规定办理账户资金冻结业务

C．无变更申请书为存款人变更账户名称

D．审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题

E．恶意查询客户账户信息，伪造支款凭证。

A.不配合客户身份识别

B.有组织同时或者分批开立账户

C.开立业务与客户身份不相符

D.有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪

E.开户理由不合理