对客户进行进场信息考察时，对于存货规模，下面说法正确的是（)。

A.存货规模越大越好

B.存货规模越小越好

C.存货规模要与企业生产销售情况匹配

D.存货规模大小无所谓

A.被人民银行或其他监管部门纳入公开发布的限制性管理分类名单的

B.客户身份信息存在疑问、背景不明的，或者无法获取足够信息对客户背景进行评估的。如无正式固定经营办公场所、无准确联系方式、主营业务在异地的客户、新建业务关系但身份信息存疑的企业

C.机构成立或者正常生产经营时间不足一年的

D.交易明显不符常理或不具有商业合理性的

E.客户交易规模与其资本实力、投资总额、生产经营规模等明显不符的依据：跨境人民币业务展业原则总则第二部分客户分类

A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点

B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制

C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除

A.分析

B.调查

C.咨询

D.考察

(A)客户各项预期收入的用途 (B)客户各项预期家庭收入的来源

(C) 客户各项预期收入的规模 (D)客户预期家庭收入的结构

A.对于大额、高频预付货款的购付汇，银行应尽职了解企业购付汇资金来源的合理性

B.对于合同规定的交易商品，应通过各种方式了解企业的预付方式是否与客户所处行业的特征、交易惯例基本一致。

C.对于合同中的交易对手国别，应通过各种方式了解企业的预付方式是否与客户所处行业的特征、交易惯例基本一致。

D.对与本行有较多业务往来的企业，应将企业的预付货款交易与其历史交易结算方式、交易商品、交易对手、交易规模等信息进行交叉验证。

A．证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

B．观察名单仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉

C．对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行量化投资可以豁免限制

D．证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉及公司或证券列入观察名单的适当时点为与客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最后时点

A．证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

B． 观察名单仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉

C．对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行量化投资可以豁免限制

D．证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉及公司或证券列入观察名单的适当时点为与客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最后时点

A.等值10万美元（不含）

B.等值10万美元（含）

C.等值20万美元（不含）

D.等值20万美元（含）