题目
A、客户的名称、住所、经营范围
B、组织机构代码、税务登记证号码
C、控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人的身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D、授权办理业务人员的姓名
第1题
第4题
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
第7题
A.更有针对性
B.更明确
C.更适用
D.更全面
第9题
A.临柜人员
B.营销人员
C.检查人员
D.客户经理
第10题
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(人民银行、银监会、证监会、保监会令〔2007〕第2号)
B.《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》(银发〔2014〕344号)
C.《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》(人民银行令〔2016〕第3号)
D.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)
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