题目
A.月度报告
B.季度报告
C.半年度报告
D.年度报告
第1题
A.一
B.二
C.三
D.四
第2题
A.驻在地监管机构对本机构开展检查或监管处罚
B.驻在地反洗钱及制裁监管规定或监管机构发生重大变化
C.本机构反洗钱及制裁合规制度发生重大修订
D.本机构发生重大洗钱及制裁风险事项
第3题
第4题
第6题
第7题
A.一级支行和二级支行承担合规管理职责的人员应每半年向本机构负责人和上级合规管理部门(或岗位)提交本机构合规管理报告
B.一级分行和二级分行合规管理部门应每半年向本级机构负责人和上级合规管理部门提交本机构合规管理报告
C.总行合规管理部门应每年向董事会和高级管理层提交全行合规管理状况报告
D.合规管理临时报告可根据实际需要随时发起,发生重大合规风险事件或受到监管处罚等情形应当及时报告
第8题
下列不属于内部交易年度报告的主体是():
A.附属机构
B.境外分行
C.一级分行
D.总行交易部门
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