2020年销售风险重点问题专项治理的主要举措（)

A.完善体制机制保障

B.强化信用风险主动性

C.提升全面风险的管控能力

D.推进合规专项治理成果落地

A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险

B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险

D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致

A.建立合规性审核制度

B.建立健全规章制度管理流程

C.建立合规风险监控、报告制度

D.建立违规整改制度

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.操作合规性风险

关于风险管理部门与合规管理部门的关系，表述正确的是()。

A.风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题

B.独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系

C.风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制

D.合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任

A.会计主管

B.信贷副行长

C.信贷内勤

D.柜员

A.制定完善的合规风险报告制度

B.明确合规风险报告的主体和对象

C.明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任

D.确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告

A.通过深化改革推动中国特色社会主义制度更加成熟更加定型

B.推进国家治理体系和治理能力现代化

C.抓紧落实全面深化改革的重点任务和举措

D.抓紧落实全面深化改革的一般任务和举措

A.重点问题

B.重点机构

C.重点人员

D.重点渠道

A.受益人利益最大化原则

B.全面风险管理原则

C.治理制度完备原则

D.治理组织完备原则

E.合规管理原则

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年