题目
第6题
A.参加公司组织的合规、反洗钱培训,在部门内部传达并推动落实相关法律法规及公司合规、反洗钱政策
B.定期组织部门内部开展法律法规、监管规定、内控制度执行情况自查
C.对本单位违规行为,提出整改方案,督促责任单位及时整改
D.及时向法律合规部报告合规、反洗钱风险事件
第7题
A.董事会对公司的合规管理承担最终责任
B.管理层负责贯彻落实合规政策,定和传达具体的合规政策并监督执行,确保合规政策和程序得以遵守
C.法律合规部负责组织、协调、指导、开展公司的合规管理工作
D.公司各部门、分支机构合规联络人对本单位的经营活动的合规性负首要责任
第9题
A.董事会负责提出公司合规管理的要求,对公司合规管理有效性承担最终责任
B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求,对全公司合规运营承担主体责任
C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任
D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
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