题目
第1题
A.全员合规
B.合规从管理层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司生存基础
第7题
A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②③④
第8题
A.合规
B.诚信
C.专业
D.创新
E.稳健
第9题
A.存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提
B.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司
C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
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