事前稽核指在业务制定层面明确业务的规范操作要求，实现业务稽核事前防控和工作前移，通过在营销案中嵌入稽核前向限制条款及事后业务稽核点的配置，建立营销类业务推广前的风险控制稽核流程。（)

A.自查从宽

B.他查从严

C.尽职免责

D.失职重罚

A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

B.对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕

C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训

B. 对重要的业务环节．买行双人单岗复核．审批，并强制留痕

C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

A.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

B.对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕

C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置

D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（）。

A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训

B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕

C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

业务管理风险控制的措施包括（）。

A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

B．对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕

C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

A.管理者已经认识到数据是组织的战略资产，已经了解数据在流程优化，绩效提升等方面的作用，在制定组织业务战略的时候可以获得相关数据的支持

B.管理者已经意识到数据的价值，在组织的层面明确了数据管理的规范和制度

C.建立了规范的管理组织、管理流程，能够推动组织内各部门子公司来按照流程开展工作

D.能够定期开展数据管理、应用相关的培训工作