业务管理风险控制的措施包括（）。 A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管

A.业务品种/管理活动、业务流程/操作环节

B.风险点名称、风险因素

C.风险信号、风险类别

D.控制意见、现有控制措施、措施来源

证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（）。

A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训

B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕

C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

A.信贷业务管理组织架构是否能够有效地控制关键风险;

B.是否建立有效的贷后监管、信贷档案、管理信息和风险分析管理体系;

C.是否制定有对关联授信、大额授信、风险集中度等方面的控制和监察措施;

D.是否具有足够的公司业务调查人员。

A.风险缓释

B.风险防范

C.风险管理

D.风险控制

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.控制业务增量

B.做实穿透管理

C.消化存量风险

D.严查违规行为

A.尽职监督检查是指各级行个人信贷业务部门根据业务特点与内部控制要求，定期对高风险领域、内部控制薄弱环节以及监管部门关注事项等实施检查

B.尽职监督检查的主要内容包括基础管理整体情况、操作合规管理情况、贷后管理整体情况、重点风险领域管理情况、国家宏观调控政策执行情况等

C.尽职监督检查主体以管理行为主

D.被出具底稿的责任行应及时提出具体整改方案及措施，原则上应在收到检查底稿后15个工作日内反馈上级行

A.①②③④⑤⑥⑦⑧⑨

B.①③④⑤⑨

C.②④⑥⑧⑨

D.③④⑤⑦⑧

A．严格审查交易对手的法律地位和交易资格

B．金融机构与交易对手签订衍生产品交易合约时应参照国际惯例

C．充分考虑发生违约事件后采取法律手段追索保全的可操作性等因素

D．采取有效措施防范交易合约起草、谈判和签订等过程中的法律风险；

E．配备专职法律事务监事