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[多选题]

证券期货业机构在与客户建立业务关系时应了解客户的哪些内容。（)

A.了解客户的家庭状况

B.了解客户本人的真实身份

C.了解客户的交易目的和交易性质、资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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更多“证券期货业机构在与客户建立业务关系时应了解客户的哪些内容。()”相关的问题

第1题

证券期货业机构与客户建立业务关系时，需要留存的客户资料有（)。

证券期货业机构与客户建立业务关系时，需要留存的客户资料有()。

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第2题

证券期货业机构在与客户建立业务关系后，可以依赖已完成的客户身份识别结果，在开办融资融券、基金账户时无须进行客户身份重新识别。（)
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第3题

证券期货业机构在与客户建立业务关系后，可以依赖已完成的客户身份识别结果，在开办融资融券、基金账户时无须进行客户身份重新识别（）
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第4题

证券期货业机构与客户建立业务关系时，首先应该进行客户身份识别。（)
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第5题

证券期货业机构与客户建立业务关系时，客户身份识别的完整流程不包括（)环节。

A.核对

B.调查

C.了解

D.留存

E.登记

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第6题

证券期货业机构与客户建立业务关系时，首先应该进行（)。

A.客户风险等级划分

B.可疑交易报告

C.大额交易报告

D.客户身份识别

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第7题

证券期货业机构与客户建立业务关系时，应按照客户的特点或者客户的属性，并考虑地域、业务、行业、
客户是否为外国政要等因素，划分客户()等级。

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第8题

证券期货业机构与客户建立业务关系时除核对身份证件外，还可采取（)措施识别客户身份。

A.向公安、工商行政管理部门核实

B.实地查访

C.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件

D.回访客户

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第9题

证券期货业机构在建立客户身份识别制度时，应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节，使客户身份识别与业务操作有机结合。（)
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第10题

证券期货业机构与法人或其他组织建立业务关系时，可由法定代表人直接办理也可（)开户业务。

证券期货业机构与法人或其他组织建立业务关系时，可由法定代表人直接办理也可()开户业务。

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