金融机构内部控制要求建立一线岗位()为基础的第一道监控防线。

A.一线岗位实行双人、双责、双职

B.相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

C.内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

D.会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

A.只有建立有效的内部控制体系，才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位

B.金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的

C.它是金融业安全的保障基础

D.可以提高金融机构的风险意识，加强金融机构的自我约束和风险管理。

A.建立健全反洗钱内部控制制度

B.成立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作、配备相应的反洗钱岗位人员

C.持续开展反洗钱培训和宣传

D.建立结构完整、职责明确的组织架构

E.根据评估风险状况制定相适应的风险管理措施

A.提前退休

B.强制休假

C.替岗

D.协议离职

A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一

B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去

C.为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统

D.金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变

A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一

B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去

C.为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注的客户名单库和高风险客户识别系统

D.金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变