题目
A.缺陷认定标准
B.质量控制机制
C.结果运用机制
D.频度控制标准
第2题
A、商业银行应当根据实际情况,建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整
B、商业银行内部控制评价应当由监事会指定的部门组织实施
C、商业银行内部控制评价至少每年开展一次
D、商业银行应当对各项业务制度和管理制度定期进行评估
第3题
A.评价
B.考核
C.激励
D.审计
第4题
第6题
第8题
A、评估制度
B、检查制度
C、审计制度
D、评价制度
第9题
A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
C.业务部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任
D.合规部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任
第10题
A.评价的目的
B.评价的准则、范围
C.评价的频率、方法
D.职责与要求
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