题目
A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
C.业务部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任
D.合规部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任
第1题
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.内控管理职能部门
第4题
A.调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任;
B.审查和审批人员应当承担审查、审批失误的责任,并对本人签署的意见负责;
C.贷后管理人员应当承担检查失误、清收不力的责任;
D.放款操作人员应当对操作性风险负责;
E.高级管理层应当对重大贷款损失承担相应的责任
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