题目
第1题
A.董事会
B.高级管理人员
C.主要负责人
D.经营管理层
第2题
A.证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券期货经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
第8题
A.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信都是落实廉洁从业的具体表现
B.从业人员只要自身未谋取不正当利益就不会违反廉洁从业的要求
C.开展各类证券业务需要一以贯之地践行廉洁从业
D.落实廉洁从业不仅要严格遵守法律法规、中国证监会的规定以及行业自律规则,还要遵守社会公德和商业道德
第9题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
第10题
Ⅰ董事会
Ⅱ监理会
Ⅲ高级管理人员
Ⅳ总经理
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
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