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[主观题]

对于以下()事项,中国银监会及其派出机构可以采用多样化方式进行调查。 A.商业银行

对于以下()事项,中国银监会及其派出机构可以采用多样化方式进行调查。

A.商业银行从事产品咨询、财务规划、或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况,以及上述服务对投资者的保护情况

B.商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性和合规性,操作程序的规范性

C.客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况等

D.商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况

E.商业银行销售和管理理财计划过程中对相关产品风险的控制情况

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更多“对于以下()事项,中国银监会及其派出机构可以采用多样化方式进行调查。 A.商业银行”相关的问题

第1题

实施《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》的主体是银监会及其派出机构。()
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第2题

对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行,中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施:()。

A.要求商业银行控制表内外资产增长速度

B.要求商业银行提高资产收益率

C.要求商业银行降低表内外资产规模

D.要求商业银行限期补充一级资本

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第3题

延伸调查权即中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构进行检查时,经批准可以对与涉嫌违法
事项有关的单位和个人采取有关措施。()

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第4题

根据《商业银行杠杆率管理办法》,对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行,中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施?()

A.要求商业银行限期补充一级资本

B.要求商业银行控制表内外资产增长速度

C.要求商业银行增加表内外资产规模

D.要求商业银行降低表内外资产规模

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第5题

按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定,银行业金融机构对银监会及其派出机构转办的投诉事项,应当严格按照转办要求处理,并及时向交办机构报告处理结果。()
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第6题

《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求,银监会及其派出机构将行政许可的事项、依据、条件、程序、期限以及需要申请人提交的申请材料目录和格式要求等进行公示,方便申请人查阅。()
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第7题

银行业金融机构内部审计部门应就()向中国银监会或中国银监会派出机构报告。

A.向董事会提交的全面审计工作报告

B.内部审计部门开展异地审计的,应同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国银监会派出机构

C.内部审计部门发现重大问题并报告董事会后,在问题未得到认真查处整改的情况下,应直接向中国银监会报告相关情况

D.外部中介机构对银行业金融机构的审计报告

E.中国银监会及其派出机构要求报告的其他事项

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第8题

根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求,银监会及其派出机构公示内容不包括()。

A.行政许可的事项、依据

B.需要申请人提交的申请材料目录和格式要求

C.行政许可主管领导联系方式

D.行政许可的条件、程序、期限

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第9题

农村中小金融机构以下事项须经银监会及其派出机构行政许可()

A.机构设立

B.机构变更

C.机构终止

D.调整业务范围和增加业务品种

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第10题

非银行金融机构以下哪些事项须经银监会及其派出机构行政许可:

A.机构设立

B.监事长任职资格

C.机构终止

D.调整业务范围

E.机构变更

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