题目
的反洗钱内部控制制度方案,对于不符合法律规定的,不予批准。()
第2题
A.现金管理制度
B.安全保卫设施
C.业务管理制度
D.反洗钱内部控制制度
第5题
第7题
A.客户身份识别制度
B.反洗钱内部控制制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.大额交易和可疑交易报告制度
第8题
A.人员构成
B.准备金提取
C.反洗钱内部控制制度
D.应急预案
第9题
A.审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请,不予批准
B.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
C.发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动,应当及时向侦查机关报告
D.对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
第10题
A.内部控制制度
B.客户身份识别制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.大额交易和可疑交易报告制度
第11题
A、中国银行业监督管理委员会及其派出机构
B、中国证券监督管理委员会及其派出机构
C、中国保险监督管理委员会及其派出机构
D、国务院有关金融机构监督管理机构
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